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100张罚单指向55家券商 这14家机构处罚居前

admin 2019-06-27 收藏 评论 45

证券业务——的年度“大考验”即将公布成绩单。根据《2019年证券公司分类评价工作底稿》,其中一项扣除标准是公司采取的措施,包括公司,董事,控股子公司,销售部门,分公司和主要人员等,均受行政监督。措施,行政处罚,自律措施等。

据《每日经济新闻》记者不完全统计,中国证监会及其派出机构和其他监管部门发布了2018年5月1日至2019年4月30日期间的100张门票(以下简称统计间隔),涉及55经纪。西部证券5只,东莞证券4只,中信证券,东海证券,万联证券,红塔证券,广发证券,光大证券,网通证券,国荣证券,联讯证券,银河证券,华泰证券等3只东方财富证券。

为便于统计分类,记者分为六个部分:债券承销,并购,新三板持续监管,ABS,合规和分支机构。

100张罚单指向55家券商 这14家机构处罚居前
9个经纪人收到11种债券类型

据《每日经济新闻》记者不完全统计,在统计区间内,经纪人在债券发行,承销等过程中至少收到11封监管函,涉及9家券商,包括华创证券,长城证券,华西证券,德国国家证券,英达证券,国金证券,国泰君安,东莞证券和东海证券,值得一提的是后两位经纪人收到两封监管函。处罚的理由基本上是在尽职调查期间并作为债券的受托人,他没有勤奋,也没有有效监督发行人筹集资金的使用。

例如,贵州证监局在现场检查中发现,龙里县给排水公司向“贵龙隆利经济开发区管理委员会8个单位”和“东莞证券”提供的“15龙里债”募集资金2.23亿元。为“15”。 Longli Debt受托管理员,未能敦促发行人遵守《公司债券发行与交易管理办法》第15条。因此,贵州证监局于2018年9月14日对东莞证券采取行政监管措施。

作为受托人的机构没有因勤勉而受到惩罚也就不足为奇了。记者发现,相关负责人也受到了处罚。今年1月23日,江苏证监局表示,华创证券未能在江苏宝谦视讯科技集团公司尽职调查阶段及“16千里01”公司债券发行托管阶段进行尽职调查。该手段核实了发行人庄敏实际控制人的外国投资信息,未能识别并督促发行人更正募集资金和其他警示标志的使用。同样,作为公司副总经理兼投资银行部总经理叶海刚,团队负责人吴宏伟,项目负责人葛媛,项目组成员沉伟也通过了警告信发出警告信。

此外,2018年9月7日,德邦证券宣布涉嫌违反证券法律法规的五羊建设债券承销,浙江证监局表示决定对此案进行调查。

今年3月下旬,中国证券监督管理委员会发言人高力表示,证监会最近于2018年完成了对公司债券的专项检查,36家机构对63家公司债券进行了现场检查。现场检查发现,证券公司证券业务水平明显提高,系统不健全,承销业务不规范等问题大大减少,但尽职调查,筹资和信息披露仍存在问题。检查结束后,36家公民社会组织发出了警告信,并下令对五个机构进行更正。中国证监会还对证券公司进行了延期检查,并对12家机构的负责人采取了行政监管措施。

“一般而言,公司的债务管理受托人是主承销商,主承销商与发行人有密切的利益关系,因此可能导致发行人挪用资金。”一些业内人士告诉记者:“从代理机构的尽职调查表现来看,有必要了解基金的目的或检查募集资金的流动情况,以实现监管。”

一些业内人士告诉记者:“投资者使用募集资金是否符合要求是非常重要的。这与投资资金的安全性有关。如果债券违约,他们会发现资金被挪用。非常不利。“

3名经纪人因违反合并和收购而被罚款

在2018年下半年,“小时尚”并购重组审查机制的好处和再融资间隔的缩短是有利的。资本市场的合并和重组开始迅速升温。并购重组的数量和数量在2018年出现反弹。与此同时,对经纪公司兼并和收购的监管处罚也经常出现。

据《每日经济新闻》记者不完全统计,在统计区间,经纪人共有8张并购门票,涉及8家不同经纪商,即国海证券,东方花旗(东方证券),西部证券,中原证券,华龙证券,国信证券,西南证券和中泰证券。

从惩罚结果来看,国信证券,东方花旗集团和中原证券及其各自的保荐人均受到了处罚。总罚款5335万元,其中5220万元被公司罚款。国信证券和东方花旗集团是处罚的主要支柱,被罚款不超过2000万元。

记者了解到,国信证券是华泽钴镍上市独立财务顾问及重大资产重组,国信证券发布的相关报告有虚假记载和重大遗漏。此外,公司尚未认真检查上市公司关联方的非经营性资本和应收票据以及审计专业意见的使用情况。因此,中国证监会将没收保荐人营业收入100万元,并处以300万元罚款。两名保荐代表分别被罚款30万元;并购财务顾问业务收入没收,营业收入600万元,罚款1800万元。两名组织者分别被罚款10万元。

同样,东方花旗为广东传媒重大资产重组发布的财务顾问报告有虚假记录,作为广东传媒重大资产重组项目的独立财务顾问,在尽职调查过程中并未勤勉尽职。因此,中国证监会责令东方花旗集团更正,没收营业收入595万元,罚款1785万元。与此同时,两个赞助商被罚款10万元。

此外,与其他经纪商相比,惩罚的结果是罚款或警告,重庆证券监督管理局对西南证券采取了较轻的监管谈判措施。据了解,西南证券作为大智慧并购和重组项目的独立财务顾问存在各种违规行为。

与中国证监会的处罚相比,国家股权转让制度的处罚往往容易被忽视。然而,中国证券监督管理委员会修订后的《证券公司分类监管规定》明确指出,对证券公司的扣除中包括对股票转让系统的自律和纪律处分等指标的评估。当然,处罚的原因主要集中在不断监督上市公司的违规行为。

据《每日经济新闻》记者不完全统计,在统计区间内,由于上市公司的不断监管,七家经纪人受到国家股票转让制度或证监局的处罚。具体而言,七个经纪商为中泰证券,万联证券,东方花旗,红塔证券,大同证券,国都证券和西南证券,其中万联证券和国都证券同时受国家股票转让系统和证监局管辖。惩罚。

2018年12月12日,江苏证监局表示已检查万联证券监管的中国通信邮电,发现有违反中讯邮电的情况,包括虚假披露2016年审计意见,以及股权冻结没有及时披露。

江苏证监局认为,万联证券作为中讯邮电的发起人,有义务审核中国邮政的邮政和电信信息披露。但是,在“中国通信邮电年报”信息披露审查过程中,并没有勤勉尽责,存在明显的遗漏。对于年度审核报告,只有会计师密封,没有会计师签名,并且年度审计会计师事务所的营业执照的附件副本被多次覆盖。本章的多份副本,年度审查报告附带的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》,有效期,年度审查报告所附的注册会计师证书,以及缺少2016年度检查词的痕迹均未保留应有的谨慎,未能及时找到年度审查。报告欺诈问题。与此同时,万联证券未能监督中新邮电及时披露中国邮政实际控制人陆正明股权冻结的相关信息。因此,向万联证券发出警告信的行政监管措施。然后在2019年2月26日,全国股权转让制度也采取了自律措施,向万联证券发出警告信。

与万联证券一样,国都证券违反了推荐盛田传媒上市业务的规定。因此,它不仅受到了2018年9月4日浙江证监局的警告信,而且还于2019年1月22日收到了国家股票。公司发布了自律监管措施。

截至2019年4月底,共有131家机构申请并确认了2,070种企业资产证券化产品,总记录约2.85万亿元。四年多来,企业资产证券化的规模已经直接达到3万亿大关。在规模快速增长的同时,迫切需要在持续时间内管理信用风险。中国证券监督管理委员会和沪深证券交易所的监管也在不断升级。

据记者不完全统计,在统计区间内,作为企业资产证券化备案的绝对主力,经纪人还“吃掉”了三张门票,即华晶证券,申万宏源和恒泰证券。此外,上海证监局还向张明奇发出了第一张个人票。

2018年9月30日,上海证监局表示已对华晶证券的资产证券化业务进行了现场检查。该公司的个别项目受到非正规资金转移和信息披露不足的影响,因此需要收到警告信。

2019年4月3日,辽宁证监局向恒泰证券发出警告,称恒泰证券作为清晖租赁一期资产支持专项计划的计划经理未对相关资产进行全面尽职调查特别计划。与此同时,该项目的原始利益相关者,律师事务所和评估公司也受到警告信。值得一提的是,这是恒泰证券第二次受到惩罚。中国基金会已对该公司为恒泰证券提交的ABS申请暂停了六个月。

2018年10月30日,上海证监局表示,已对申万宏源资产证券化业务进行了现场检查。经调查,作为资产支持专项计划管理人,沉万宏源对多个项目的尽职调查不够,未能及时发现个别项目保证承诺书中使用的印章是一系列问题,因此收到警告标志。与此同时,上海证监局还决定向张明熙发出警告信,张明熙是沉万宏源江西小额贷款项目的主要负责人。这也是ABS领域的第一张个人票。

现在有28张门票符合风险控制问题

证券公司因遵守风险控制而受到处罚。一方面,证监会进一步加强了对证券公司的现场检查。内部控制问题暴露无遗。另一方面,一些证券公司也认为合规风险控制意识薄弱。

据《每日经济新闻》记者不完全统计,在统计区间内,由于合规风险控制监督层共发出28张门票,涉及23家经纪人,其中网络证券罚款最多,共3家;其次是广发证券,国荣有2只证券和太平洋证券。此外,记者还发现,这些门票涉及多个经纪业务线,如投资银行,资产管理,固定收益,自营职业,研究机构等。此外,它还包括净资本,合规风险控制,以及交易系统故障。

就净资本而言,典型的是净信函证券。辽宁证监局于2019年3月1日发出的监管函表明,2018年12月和2019年1月网通证券的净资本,风险敞口,资本杠杆率和净稳定资本利率等风险控制指标不一致《证券公司风险控制指标管理办法》因此采用规定的标准来纠正措施。

此外,太平洋证券宣布,由于2018年底净资本下降,单一客户融资风险控制指标被动超过监管标准。 2019年1月24日,云南证监局责令该公司纠正措施。

同样,广东证监局(2018年12月14日)披露,万联证券在2017年7月31日向股东支付股息后,单一客户融资(包括证券借贷)业务规模与净资本的比例。“该标准未达到5%的要求标准,虽然2017年8月初已收回股息,但未按规定向局方报告,以及2017年7月风险控制指数监管报告的数据及相关账目没有如实报告。处理不规范,因此要求增加内部合规检查的数量并提交合规检查报告措施。

有四人因未能遵守要求而受到惩罚,即First Venture,中银国际,东海证券和太平洋证券。例如,今年深圳证监局指出,业务单位第一部分的合规管理人员不到位,部分合规管理人员的薪酬水平不符合监管要求;上海证监局指出,中银国际合规部,个体经营单位和部分分支机构的人员配置情况不符合要求。

因交易系统失败而受到惩罚的经纪商有三家经纪商,即网通证券,长城证券和红塔证券,其中网通证券在不到半年的时间内“吃掉”两笔罚款。

2018年11月20日,辽宁证监局向网络安全证券发出警告,称2018年7月23日集中交易系统24小时中断是“大型信息安全事件”,但事件发生了没有立即向证监会报告,而且报道较晚。因此,它反映了网通证券在安全系统和事件报告的安全性和稳定性方面的缺陷。

然后,2019年3月6日,辽宁证监局接到命令,纠正并定期报告监管措施,主要是2018年12月24日,信安保网络交易系统中断37分钟,2019年2月26日当天,综合账户管理系统的失败影响了交易时间13分钟,反映了网络信息系统存在的重大风险隐患,核心设备的缺乏以及系统运维维护不足,导致频繁发生信息安全事件。

此外,长城证券于2018年7月23日发生信息安全事件,导致集中交易系统部分中断10分钟。 2018年7月24日,红塔证券发生信息安全事件,红塔证券集中交易等多种信息系统于同日13:30全部中断。其中,集中交易和网上交易系统中断两次,影响交易时间。 5分钟但不到30分钟;保证金融资和证券借贷系统完全中断,影响业务时间超过30分钟。此外,信息系统的日常运营和维护管理,应急响应和事故报告也存在缺陷。

18张门票显示了对反洗钱的重视

从上述情况来看,不难发现,许多经纪公司总部对合规风险控制的意识相对较弱并经常受到惩罚,更不用说分支机构,即子公司和销售办事处。

据记者不完全统计,子公司或销售办事处统计范围内有41张门票,涉及26家经纪人。其中,最受处罚的是中信证券的分行,其中有4张票,其次是华泰证券,银河证券和东方财富证券,每张票3张。处罚的原因也各不相同,包括提供场外配资,处理客户交易的员工,非标准规则等,但大多数违反了反洗钱规定。此外,未经公司发行或出售的产品的未经授权销售也是“受灾最严重的地区”。

《2019年证券公司分类评价工作底稿》显示今年经纪人分类评估的一个明显变化是扣除点强调经纪人需要“真实地标记其他政府部门因反问题而施加的行政处罚情况” - 洗钱,并提交具体解释。 “这也意味着今年要强调反洗钱的要求。

据记者不完全统计,在2018年12月至2019年4月期间,中央银行分行向经纪人发放了18张票,涉及13名经纪人。中信证券三个业务部门受到处罚。此外,海通证券,华泰证券和西部证券紧随其后。此外,国联证券和西部证券总部有两张门票。记者统计,上述18张门票,单位总罚款为487万元,平均每张门票27万元。 2018年12月29日,中国人民银行宁波市中心分行向中信证券宁波分行发出62万元罚款,最高罚款18张。此外,两名负责人被罚款7万元。

还有少数经纪人因未经授权出售非公司发行或委托产品而受到处罚,包括东莞证券,中信证券,银河证券和大同证券。例如,中信证券上海环球金融中心证券营业部有一些员工,他们从2015年10月至2017年3月任意出售非中信证券的自发或托运金融产品。因此,上海证监局发出警告信。措施。与此同时,当时业务部门负责人孙涛未能逃脱同样的路线,也被警告。

标签: 券商

文章为作者独立观点,不代表股票配资平台观点

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